中国基金报记者王元也

期货剖析师参与外部评比再添一道“紧箍咒”。记者据悉，中国期货业商会近期已向券商下发《证券剖析师出席外部推选规范(征询意见稿)》（下称“《征求意见稿》”）证券分析师待遇，《征求意见稿》对剖析师参与期货公司之外第三方机构承办的对期货公司、分析师的研究能力进行评价的活动再度进行规范。

商会要求，禁止剖析师以各类方式向投票人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐瑜伽等利益,或则以其它变通的方法进行利益输送，同时禁止剖析师以各类方式刊登或发送拉票信息,包括但不限于在陌陌群、微信同学圈等各种自媒体上刊登或以电邮方式发送拉票信息,以陌陌名、微博、博客名或爱称附注方式显示拉票信息,或在提供研究服务时附送发送拉票信息等。

剖析师得奖后身家“水涨船高”或成为历史。依据《征求意见稿》，推选结果只是作为对分师个人社会评价的参考根据,不得作为对剖析师薪资根据。

券商应对剖析师

出席评比活动进行统一管理

《征求意见稿》指出，拟定这次规范主要是为了进一步强化剖析师清廉从业管理和名声管理,推动发布期货研究报告业务健康发展,提升期货研究报告质量,推动产生客观、公正的外部评比机制。

商会要求，券商应该对剖析师出席评比活动进行统一管理,构建剖析师出席有关评比活动各个环节清廉自律的内部控制和责任追究机制,规范剖析师出席评比行为。对计划参与的评比活动进行评估，评估内容包括但不限于:承办方是否为《证券剖析师评比动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方式的科学性、评选结果的公平性等。对于不符合评求的评比,期货公司应主动拒绝出席。

据悉，未经期货公司报考,承办方自主将期货公司或期货剖析师列为参评对象的,期货公司可要求承办方将其公司或剖析师撤离评比并公告。

三类人员被限制参评

这次《征求意见稿》对参选剖析师的资格也提出了要求。商会强调，期货公司合规部门应认真初审推荐出席评比剖析师的参评资格，公司推荐的参评人员应是合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。因违法遭到处罚或自律惩戒的下述人员,公司应限制其出席评比活动。

具体来看，有三类人员限制参与评比：

(一)遭到中国证监会行政处罚的,当初及未来五年不得推荐出席评比,估算起始日期以违法处罚发布日期为准（下同）；

(二)被中国证监会采取行政监管举措或被中国期货业商会采取自律惩戒举措的,当初及未来一个年度不得推荐出席评比；

(三)被中国证监会结案调查的,当初不得出席评比,估算起始日期以被结案调查日期为准。

禁止对投票人请客送礼等

陌陌名等备注拉票信息也不行

这次《征求意见稿》指出，剖析师不得以不正当手段影响评比结果，券商发觉剖析师以不正当方法出席评比的,应对相关人员进行处理,并将处理结果报送商会。

商会要求，禁止剖析师以各类方式向投票人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐瑜伽等利益,或则以其它变通的方法进行利益输送。

据悉，对剖析师以各类方式刊登或发送拉票信息也给以严禁，这些观念拉票信息包括但不限于在陌陌群、微信同学圈等各种自媒体上刊登或以电邮方式发送拉票信息,以陌陌名、微博、博客名或爱称附注方式显示拉票信息,或在提供研究服务时附送发送拉票信息等。

回看历年来的剖析师评比证券分析师待遇，剖析师为拉票使尽四肢招式，曾出现过内衣秀、影星名模亮相，甚至买方女销售给基金总监送午餐等各色的花样拜票手法。而在业内人看来，剖析师一旦被利益劫持，容易失去专业研究能力和服务精神。

而为了让评比结果更能反映真实实力，期货业商会也曾对部份机构存在的过激的拉票行为进行点名批评。

彼时，商会也曾下发过《关于加大对期货剖析师出席有关评比活动管理的通知》（下称“通知”），对评比活动进行规范。不过随着《征求意见稿》的下发并施行，该通知也同时废止。